Кто является должностным лицом

Кто является должностным лицом в организации

Должностное лицо в организации, с точки зрения действующего законодательства. Где и как применяется.

В законодательстве отсутствует единое определение должностного лица организации.

Должностное лицо согласно КоАП

В примечании к ст. 2.4 КоАП РФ указано, что под должностным лицом в КоАП РФ следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах государственных внебюджетных фондов РФ, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ.

Должностное лицо согласно УК РФ

Согласно примечанию 1 к ст. 285 УК РФ должностными лицами в нормах гл. 30 УК РФ признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, государственных компаниях, государственных и муниципальных унитарных предприятиях, акционерных обществах, контрольный пакет акций которых принадлежит Российской Федерации, субъектам РФ или муниципальным образованиям, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ.

При этом неотнесение лица к должностным лицам специальным законом не означает невозможность его привлечения к ответственности на основании данных статей УК РФ. Данный вывод сделал Конституционный Суд РФ в своем Определении от 01.06.2010 N 885-О-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Вихорева Александра Владимировича на нарушение его конституционных прав положениями примечаний к статье 285 Уголовного кодекса Российской Федерации во взаимосвязи с частью 1 статьи 2 Федерального закона «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации», установив, что то обстоятельство, что Федеральный закон от 06.10.2003 N 131-ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» не относит депутата представительного органа муниципального образования к числу должностных лиц местного самоуправления (ст. ст. 2, 40), само по себе не означает, что такой депутат не может признаваться должностным лицом по смыслу п. 1 примечаний к ст. 285 и примечания к ст. 318 УК РФ.

В п. 5 ст. 4 Федерального закона от 02.05.2006 N 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации» указано, что должностное лицо — лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее функции представителя власти либо выполняющее организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственном органе или органе местного самоуправления.

Анализ указанных определений свидетельствует о том, что под должностным лицом понимается лицо, наделенное распорядительными полномочиями или выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в организации.

В соответствии с п. п. 4, 5 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 16.10.2009 N 19 «О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий» под организационно-распорядительными функциями следует понимать полномочия должностного лица, которые связаны с руководством трудовым коллективом государственного органа, государственного или муниципального учреждения (его структурного подразделения) или находящимися в их служебном подчинении отдельными работниками, с формированием кадрового состава и определением трудовых функций работников, с организацией порядка прохождения службы, применения мер поощрения или награждения, наложения дисциплинарных взысканий и т.п.

К организационно-распорядительным функциям относятся полномочия лиц по принятию решений, имеющих юридическое значение и влекущих определенные юридические последствия (например, по выдаче медицинским работником листка временной нетрудоспособности, установлению работником учреждения медико-социальной экспертизы факта наличия у гражданина инвалидности, приему экзаменов и выставлению оценок членом государственной экзаменационной (аттестационной) комиссии).

Как административно-хозяйственные функции надлежит рассматривать полномочия должностного лица по управлению и распоряжению имуществом и (или) денежными средствами, находящимися на балансе и (или) банковских счетах организаций, а также по совершению иных действий (например, по принятию решений о начислении заработной платы, премий, осуществлению контроля за движением материальных ценностей, определению порядка их хранения, учета и контроля за их расходованием).

Должностное лицо и судебная практика

Позиция Верховного Суда РФ по данному вопросу свидетельствует о том, что должностными лицами организации являются работники, выполняющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции, то есть работники, уполномоченные совершать в пределах своей компетенции властные действия, имеющие юридически значимые последствия, например, издавать локальные нормативные акты, давать обязательные указания, нанимать и увольнять работников ( Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 18.07.2017 N N 305-АД17-1484, А40-91243/2016).

Таким образом, должностным лицом организации является сотрудник, который имеет в служебном подчинении других работников, обладает полномочиями по формированию кадрового состава и определению трудовых функций работников, по применению мер поощрения или награждения, наложения дисциплинарных взысканий, обладает полномочиями по принятию решений, имеющих юридическое значение и влекущих определенные юридические последствия, обладает полномочиями по управлению и распоряжению имуществом и (или) денежными средствами, находящимися на балансе и (или) банковских счетах организации, а также по совершению иных действий (например, по принятию решений о начислении заработной платы, премий, осуществлению контроля за движением материальных ценностей, определению порядка их хранения, учета и контроля за их расходованием).

Кто такие должностные и юридические лица

На основании статьи 2.4 КоАП РФ должностными лицами юридического лица являются руководители и другие работники юридического лица, совершившие административное правонарушение в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций.

• Должностные лица юридического лица — руководители и работники, совершившие правонарушение при выполнении организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций.
• Должностное лицо — представитель власти, занимающий определенную должность в государственных учреждениях, предприятиях, организациях, партиях и т.д.
• Примеры должностных лиц — Президент РФ, федеральные министры, главы регионов, муниципальных образований, полицейские, налоговики и т.д.
• Должностным лицом в организации является сотрудник с подчиненными, который имеет полномочия по формированию кадрового состава, определению трудовых функций, наложению дисциплинарных взысканий и т.д.
• Не является должностным лицом представитель власти, контрактный управляющий, работник контрактной службы, а также сотрудник, не выполняющий организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций.
• Должностные обязанности — это перечень видов работы, действий, целей и результатов, которые ставятся перед работником.
• Должностные инструкции разрабатывает руководитель подразделения и утверждает руководитель организации.
• К высшим должностным лицам относятся главы регионов, муниципальных образований, председатель правительства республики, мэр города и т.д.
• Дьяк был должностным лицом в государственных учреждениях на Руси в XIV-XVII веках.

Кто такие должностные лица простыми словами

Должностное лицо — лицо, осуществляющее по назначению или по результатам выборов функции представителя власти, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями занимающее в государственных учреждениях, предприятиях, организациях, партиях, общественных учреждениях, организациях и формированиях

Кто является должностным лицом примеры

К числу публичных должностных лиц представляется возможным отнести, в частности, Президента РФ, федеральных министров, глав исполнительной власти субъектов РФ, глав местных администраций, глав муниципальных образований, должностных лиц органов внутренних дел, налоговых органов и т.

Кто является должностным лицом в организации

Таким образом, должностным лицом организации является сотрудник, который имеет в служебном подчинении других работников, обладает полномочиями по формированию кадрового состава и определению трудовых функций работников, по применению мер поощрения или награждения, наложения дисциплинарных взысканий, обладает

Кто не является должностным лицом

Не представитель власти, не работник контрактной службы и не контрактный управляющий, а также не выполняет в учреждении организационно-распорядительных либо административно-хозяйственных функций (последнее было установлено посредством анализа ее должностной инструкции) .

Что входит в должностные обязанности

Итак, должностные обязанности — это перечень конкретных видов поручаемой человеку работы, конкретных действий при выполнении им своей трудовой функции, цели, которые ставятся перед работником, и результаты его работы, а также меры по достижению поставленных перед работником целей.

Кто пишет должностные

Должностные инструкции разрабатывает руководитель подразделения своим непосредственным подчиненным. Должностные инструкции должности, находящиеся непосредственно в его подчинении, утверждает руководитель организации.

Кто относится к высшим должностным лицам

В настоящее время высшие государственные должности в разных субъектах Российской Федерации именуются по-разному — председатель правительства республики, глава республики, губернатор края (области, города федерального значения, автономной области), глава администрации (губернатор), мэр города.

Как называется должностное лицо

На Руси в XIV-XVII веках должностным лицом в государственных учреждениях являлся дьяк.

Когда врач является должностным лицом

«Медицинские и фармацевтические работники относятся к должностным лицам, если занимают руководящие должности, выполняя организационно-распорядительные функции (главный врач, зав. фармацевтическим предприятием, их заместители, зав.

Где работает должностное лицо

КоАП в примечании к статье 2.4 указывает, что должностное лицо работает в государственных, муниципальных органах, внебюджетных фондах, бюджетных организациях и Вооруженных силах.

Какую ответственность несет должностное лицо

Виды ответственности, к которым может быть привлечено должностное лицо организации, уставлены в ст. 419 ТК РФ, а именно дисциплинарная, материальная, гражданско-правовая, административная, уголовная. Привлечение к одному из видов ответственности не исключает привлечение к другому виду.

Какие категории лиц относятся к государственным должностным лицам

К государственным должностным лицам относятся, в частности, государственные служащие, а также лица, постоянно или временно либо по специальному полномочию занимающие должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей в государственных организациях и

Кто относится к российским публичным должностным лицам

РОССИЙСКИЕ ПУБЛИЧНЫЕ ДОЛЖНОСТНЫЕ ЛИЦА (РПДЛ) — физические лица, находящиеся или принимаемые на обслуживание и замещающие (занимающие) государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых

Кто является выборным должностным лицом

Выборным должностным лицом является глава администрации муниципального образования. Выборную должность на постоянной основе может замещать председатель представительного органа местного самоуправления.

Кто является должностным лицом в администрации

1. Должностными лицами администрации являются муниципальные служащие, выполняющие властные, организационно-распорядительные, управленческие функции по отношению к муниципальной собственности, работникам администрации, муниципальным предприятиям и учреждениям. Перечень должностных лиц утверждается Главой города.

Как называется должностные обязанности

Должностная инструкция — это внутренний организационно-распорядительный документ, содержащий конкретный перечень должностных обязанностей работника с учетом особенностей организации производства, труда и управления, его прав и мер ответственности, а также квалификационные требования, предъявляемые к занимаемой

Кто определяет должностные обязанности

Должностные обязанности и порядок их исполнения определяются федеральными законами, общевоинскими уставами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также соответствующими руководствами, наставлениями, положениями, инструкциями или приказами командиров (начальников) применительно к требованиям

Какие функции выполняют должностные лица

Итак, должностными лицами являются лица, которые согласно выборам или по назначению осуществляют деятельность представителей власти, а так же исполняют распорядительные, организационные, административные или хозяйственные обязанности, другими словами, имеющие специальные полномочия.

Что относится к должностным преступлениям

Должностные преступления — это противоправные деяния (действия или бездействие) должностных лиц, которые причиняют существенный вред государственным и общественным интересам.

Кто является должностным лицом в школе

Согласно п. 8 ст. 51 ФЗ № 273 от 29 декабря 2012 г., за все вышеприведенные действия отвечает директор средней школы как должностное лицо в соответствии с этим законом и школьным Уставом.

Кто является должностным лицом в больнице

Главный врач, заместители главного врача, заведующие отделами, лабораториями, главная, старшая медицинская сестра, дежурный врач и т. д. считаются должностными лицами.

Что писать в должностные обязанности

Как написать должностную инструкцию:

• Общие положения: — точное и полное наименование должности работника;
• Основные задачи: — задачи, выполнение которых возлагается на работника;
• Права: — перечень прав, предоставляемых работнику для выполнения возложенных на него обязанностей.
• Ответственность:
• Требования к работнику:

Должностное лицо — это представитель власти, занимающий постоянное или временное положение в государственных учреждениях, организациях и формированиях, а также лицо, имеющее специальные полномочия. В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ, должностными лицами юридического лица являются руководители и другие работники, совершившие административное правонарушение в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций.

Примерами публичных должностных лиц могут служить Президент РФ, федеральные министры, главы исполнительной власти субъектов РФ, главы местных администраций, главы муниципальных образований, должностные лица органов внутренних дел, налоговых органов и т.д. В организации должностным лицом считается сотрудник, имеющий в служебном подчинении других работников и обладающий полномочиями по формированию кадрового состава, определению трудовых функций работников, применению мер поощрения, наложению дисциплинарных взысканий и т.д.

Должностные обязанности представляют собой перечень конкретных видов работы, действий при выполнении служебной функции, целей, ставящихся перед работником, и результатов его работы, а также меры по достижению поставленных целей. Должностные инструкции разрабатываются руководителем подразделения его непосредственными подчиненными, а должностные инструкции должностей, находящихся в непосредственном подчинении руководителя организации, утверждаются им.

Высшими должностными лицами считаются представители власти, занимающие посты глав республики, губернатора края, области, города федерального значения, автономной области, главы администрации (губернатора) и мэра города. В XIV-XVII веках на Руси должностным лицом в государственных учреждениях являлся дьяк.

Важно отметить, что не все работники организаций являются должностными лицами. Не относятся к ним представители власти, работники контрактной службы и контрактные управляющие, а также те, кто не выполняет в учреждении организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций.

Кто такие публичные должностные лица

У банков и страховых компаний есть доступ к финансовым операциям клиентов. Чтобы не дать публичным должностным лицам воспользоваться своим положением, они внимательно изучают их транзакции. Разберемся, кто такие ПДЛ и как их проверяют.

Публичные должностные лица — кто они

Людей, которые занимают высокое положение на государственной службе, называют публичными должностными лицами (ПДЛ). И даже после того, как человек оставил свои полномочия, он продолжает считаться ПДЛ.

Такие лица работают на государство. Но далеко не все должности подходят под этот параметр. К ПДЛ относят исключительно тех, кто находится на верхних ступенях госслужбы.

В России это Президент, Федеральный министр, судьи Верховного и Конституционного судов, председатель банка РФ и другие. С полным перечнем гослиц можно ознакомиться здесь .

Как только человек займет подобный пост, его близкие и родные также автоматически начинают считаться публичными должностными лицами.

В разных странах этот «круг» близких может сужаться или расширяться. Например, в список могут включать сожителей, коллег.

В России же в него входят муж или жена гослица, а также его ближайшие родные по прямой восходящей или нисходящей линиям. Это бабушки и дедушки, мама и папа, братья и сестры, сыновья и дочери и так далее.

Почему ПДЛ уделяется особое внимание

На высокой должности всегда существует соблазн воспользоваться положением в своих целях. Именно поэтому финансовые организации, вроде банков и страховых, внимательнее относятся к таким клиентам, отслеживают финансовые операции и определяют их источники доходов.

По сути, этим должны заниматься все компании, имеющие доступ к средствам или имуществу клиента.

Существует ряд законов, который регулирует деятельность публичных должностных лиц.

На государственном уровне это:

На международном уровне работают другие законы:

Кто следит за операциями и сделками ПДЛ

В России этим занимаются компании, которые имеют доступ к финансам и имуществу своих клиентов. В первую очередь к ним относятся кредитные организации.

Мониторят операции клиентов целые департаменты, так как чаще всего все транзакции проходят именно через банки.

За законностью операций так тщательно следят только у ПДЛ. Обычные клиенты могут не опасаться, что за очередную транзакцию придется держать ответ. Таким соискателям даже не нужно идти в банк, чтобы получить кредит на желаемые цели. Достаточно оставить заявку на сайте .

Не обязательно идти в банк, чтобы получить деньги. Кредит на карту до 5 млн рублей можно быстро оформить в Совкомбанке. Для этого необходимо только заполнить заявку на сайте, и в кратчайшие сроки средства зачислят на ваш счет.

Некредитные финорганизации также вынуждены заниматься этой деятельностью. К ним относятся микрокредитные компании, микрофинансовые организации, страховые и даже ломбарды.

Наблюдают за своими заказчиками и агентства недвижимости, операторы по приему платежей, организации, принимающие драгоценные металлы и ювелирные изделия. Операции ПДЛ также находятся под надзором почтовых служб и операторов сотовой связи.

Могут сообщить о подозрительных операция ПДЛ и его бухгалтеры, юристы или адвокаты.

Контролирует ли налоговая переводы

Какие категории ПДЛ бывают

Список ПДЛ в разных странах различен так как и сами системы госорганов везде разные. В России выделяют три группы высокопоставленных гослиц: российскую, иностранную и ПДЛ международных организаций.

Иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ) считается человек, находящийся на госпосту в другой стране.

ИПДЛ могут быть:

• люди из правительства;
• министры и чиновники;
• судьи на уровне Конституционного и Верховного судов;
• военачальники;
• послы;
• директора нацбанков.

Список неполный. Перечень может дополняться, принимая во внимание государственную структуру рассматриваемого государства.

Именно к иностранным ПДЛ тщательно присматриваются в связи с 115-ФЗ , так как информация о таких клиентах часто недоступна. В особенности если сотрудничество с ними только начинается.

Должностное лицо публичной международной организации (ДЛПМО) занимает руководящую должность.

Единение государств, преследующих одну цель, принято относить к международной организации. Как правило, внутри нее решаются глобальные проблемы мира.

Там могут искать пути решения катастрофического загрязнения окружающей среды, варианты оптимального использования природных ресурсов, способы приостановки глобального потепления и т. д.

Но не все члены организации будут считаться ДЛПМО, а только лица, избранные на руководящие должности, и их заместители.

Среди таких объединений можно выделить Всемирную организацию здравоохранения, Организацию объединенных наций, Международный олимпийский комитет, Организацию стран-экспортеров нефти и другие.

Существуют и региональные объединения. Например, Африканский союз, Ассоциация государств Юго-Восточной Азии, Организация американских государств и т. д.

Их лидеры также считаются должностными лицами публичной международной организации.

Российские публичные должностные лица трудятся в государственных органах России или представляют интересы страны. Их работа протекает в сфере законодательства, судебных процедур, а также в исполнительных и административных органах.

Как происходит проверка ПДЛ

Согласно статье 7.3 115-ФЗ , организации должны брать во внимание следующий порядок взаимодействия с ПДЛ:

1. Среди клиентов нужно находить публичных должностных лиц. Существует специальная анкета, где нужно указать свой статус. Позже сотрудник уточнит эту информацию.
   Информация должна постоянно обновляться с помощью открытых источников госорганов.
2. Заявку от такого клиента можно принять лишь при разрешении руководства. Оно должно быть изложено в письменном виде.
3. Если клиент обслуживается в организации, его транзакции будут находиться под пристальным наблюдением.
4. Источник капитала также должен быть проверен.
5. Если у организации возникают сомнения о законности совершенных операций, то информацию об этом необходимо направить в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение трех дней.

Если вовремя не выявить среди клиентов недобросовестных публичных должностных лиц, то организацию могут обвинить в неисполнении требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ( КоАП РФ Статья 15.27 ).

Компания получит предупреждение. При худшем раскладе ей выпишут штраф от 50 до 100 тысяч рублей. Сотруднику, который отвечает за проверку клиентов, придется выложить из своего кармана от 10 до 30 тысяч рублей.